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融捷集团违法举牌乐金健康 公司及副总裁遭证监处罚

时间:2019/4/14 11:28:21  作者:  来源:  浏览:40  评论:0
内容摘要:  昨日,中国证券监督管理委员会安徽证监局网站发布行政监管措施决定书(〔2019〕1号)显示,经安徽证监局立案调查、审理,现已查明,融捷投资控股集团(以下简称融捷集团)在增持的“乐金健康”股票比例达到已发行股份的5%时,未及时履行报告、公告义务,违反了《证券法》第八十六条的规定...
     昨日,中国证券监督管理委员会安徽证监局网站发布行政监管措施决定书(〔2019〕1号)显示,经安徽证监局立案调查、审理,现已查明,融捷投资控股集团(以下简称融捷集团)在增持的“乐金健康”股票比例达到已发行股份的5%时,未及时履行报告、公告义务,违反了《证券法》第八十六条的规定;张加祥为融捷集团超比例持股未及时披露行为的直接负责的主管人员。安徽证监局决定对融捷集团给予警告,并处以30万元罚款;对直接负责的主管人员张加祥给予警告,并处以3万元罚款。

  《证券法》第八十六条规定:通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  以下为原文:

  中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2019〕1号

  当事人:融捷投资控股集团(以下简称融捷集团),地址:广州市天河区珠江西路5号4501房。

  张加祥,男,1967年12月出生,融捷集团副总裁兼财务中心总监。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对融捷集团涉嫌违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人均未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,融捷集团、张加祥存在以下违法事实:

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